【名词&注释】
有限合伙人(limited partner)、监管部门(supervision department)、法律制裁、基金托管人(fund trustee)、大盘蓝筹股、风险管理程序、公司内部控制(corporate internal control)、上门服务(make house calls)、基金持有人(fund holder)、具有重要意义(has important significance)
[多选题]合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A. 合规部门负责人
B. 合规风险报告路线
C. 合规检查小组
D. 其他途径
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举一反三：
[多选题]基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或从金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是( )。
A. 基金管理公司承担赔偿责任
B. 基金托管人承担赔偿责任
C. 二者承担连带赔偿责任
D. 二者承担按份赔偿责任(2016年基金《基金基础》考试真题)
[单选题]关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是()。
A. 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
B. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
C. 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D. 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
[单选题]基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]（ ）流动性较好，买卖价差小。
A. 大盘蓝筹股
B. 小盘股
C. 新兴市场股票
D. 绩优蓝筹股
[多选题]有限合伙型股权投资基金的有限合伙人的出资形式不包括( )。
A. 实务
B. 知识产权
C. 土地使用权
D. 劳务
[多选题]根据监管规则和基金公司内部控制(corporate internal control)和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人(fund holder)遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[多选题]基金客户服务中，( )是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。
A. 售前服务
B. 售中服务
C. 售后服务
D. 上门服务(make house calls)
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