1. [多选题]中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 规定金融机构流动性比率
D. 窗口指导
2. [单选题]（ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金(contractual fund)
3. [单选题]相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。
A. 明确提示创业板投资风险
B. 发行人应列示核心竞争优势的具体表现
C. 发行人成长性专项意见
D. 列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制（权）、行业等相对特殊的风险
4. [多选题]下面属于影响债券定价的内部因素的有（ ）。
A. 债券期限长短
B. 票面利率
C. 提前赎回规定
D. 税收待遇
E. 流通性
5. [单选题]在国债发行中，以价格为标的的美国式招标( )。
A. 全体投标商的中标价格是单一的
B. 各中标商的认购价格是不同的
C. 各中标商的缴款期是相同的
D. 各中标商的缴款期是不同的
6. [单选题]（ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。
A. 收入型
B. 避税型
C. 增长型
D. 货币市场型
7. [单选题]（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券(corporation securities)的可转让凭证。
A. 存托凭证
B. 权证
C. 股票期权
D. 可转化债券
8. [单选题]以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A. 短期国债
B. 流通国债
C. 非流通国债
D. 中期国债
9. [单选题]某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是( )。
A. 20
B. 25
C. 50
D. 60
10. [单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 黄金基金
