【名词&注释】
基准利率(benchmark interest rate)、财务状况(financial situation)、股东大会(general meeting of shareholders)、相互促进(mutual promotion)、行为规范(code of conduct)、行为准则(code of conduct)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票投资战略、基本权利和义务(basic rights and duties)、公司股票(corporate stock)
[多选题]道德和法律都是( )，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进
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举一反三：
[多选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为( )，最长为( )，自发行结束之日起( )后才能转换为公司股票(corporate stock)。
A. 1年，3年，6个月
B. 1年，6年，6个月
C. 2年，6年，6个月
D. 2年，6年，12个月
[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（ ）。
A. 财务状况
B. 投资经验
C. 投资目标
D. 专业技能
[单选题]关于债券利率风险，以下表述错误的是（ ）。
A. 债券的价格与利率呈反向变动关系
B. 浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定
C. 利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
D. 浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
[多选题]( )是指没有执行预定交易而产生的成本，代表资产管理人的投资意愿与真实投资之间经过执行成本和佣金调整之后的差异。
A. 科研成本 B.人力成本
B. 机会成本 D.信息成本
[单选题]普通股股东的权利不包括（ ）。
A. 参与股东大会
B. 获得固定股息
C. 获得公司分红
D. 对特定事项进行投票
[多选题]消极型股票投资战略可以分为( )。
A. 系统型与非系统型 B.主动型与被动型
B. 简单型与组合型 D.积极型与消极型
[单选题]基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向( )报告。
A. 证券登记机构
B. 财政部
C. 证券交易所
D. 中国证监会(china securities regulatory commission) 业基金活动的服
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