2021职业资格全国证券从业资格每日一练强化练习(11月22日)

1. [单选题]《证券法》^{(securities law)}对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本^{(registered capital)}应当是实缴资本，将注册资本^{(registered capital)}最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（ ）亿元和5亿元3个标准等。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

2. [多选题]可转换债券的优点是( )。

A. 可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
B. 可转换债券的风险比股票的风险小
C. 可转换债券对于高速增长的公司比较有利
D. 可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构

3. [单选题]开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

A. 10%
B. 25%
C. 30%
D. 50%

4. [多选题]ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。

A. 场内申购赎回采用份额申购、份额赎回
B. 场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C. 申购、赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式

5. [单选题]下列不属于债券筹资特点的是（ ）。

A. 从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处
B. 债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大
C. 公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
D. 公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上^{(in essence)}是取得一部分^(part)控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权

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