【名词&注释】
普通合伙人(general partner)、公司型基金(corporate fund)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、全面性原则(totality principle)、公正性原则(fair principle)、契约型基金(contractual fund)、日趋激烈(increasingly fierce)、有理由相信(having reasons to believe)
[单选题]私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取( )等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A. 客户走访
B. 问卷调查
C. 电话访问
D. 网络调查
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举一反三：
[单选题]按照（ ），基金可分为契约型基金(contractual fund)与公司型基金。
A. 法律形式不同
B. 运作方式不同
C. 约束机制不同
D. 期限不同
[多选题]在市场竞争日趋激烈(increasingly fierce)的情况下，提升服务的( )将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
A. 专业化和科学化
B. 层次化和系统化
C. 科学化和系统化
D. 专业化和层次化
[单选题]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单选题]关于有限合伙企业合伙事务的执行方式，下列说法错误的是( )。
A. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
B. 有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业
C. 执行事务合伙人无权要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式
D. 第三人有理由相信(having reasons to believe)有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任
[多选题]基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )
A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育
[多选题]()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则(fair principle)
D. 全面性原则
[单选题]中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内做出注册或者不予注册的决定。
A. 一
B. 三
C. 六
D. 九
[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。
A. Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B. Ⅱ．对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币
C. Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. Ⅳ．有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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