1. [单选题]将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。
A. 委托订单的数量
B. 买卖证券的方向
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制
2. [单选题]高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。
A. 上涨
B. 剧烈波动
C. 下跌
D. 不确定
3. [单选题]根据《上市公司治理准则》，在董事选举过程中，应充分反映中小股东的意见，推进（ ）制度。
A. 表决权信托
B. 网上投票
C. 投票征集制度
D. 累积投票
4. [单选题]中国人民银行从( )年开始发行中央银行票据(central bank bills)。
A. 1997
B. 1998
C. 2000
D. 2003
5. [多选题]证券组合分析的内容主要包括（ ）。
A. 马柯威茨的均值方差模型
B. 资本资产定价模型
C. 循环周期理论
D. 套利定价模型
6. [单选题]已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
A. 未上市流通股份和已上市流通股份
B. 有限售条件股份和无限售条件股份
C. 外资股和内资股
D. 普通股票和优先股票
7. [多选题]符合股票价格指数(stock price index)定义的是（ ）。
A. 是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B. 是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C. 可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D. 编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
8. [多选题]投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易．
A. 撤销当日有交易行为的
B. 撤销当日有申报
C. 新殷申购未到期的
D. 因回购或其他事项未了结的
9. [单选题]证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )．
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
10. [单选题]发行人应于金融债券(financial bond)每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A. 1，3
B. 2，5
C. 3，5
D. 2，3
