
【名词&注释】
法律规定、证券公司(securities company)、执行机构(actuator)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、公司财务状况(company financial condition)、公司制期货交易所、会员制期货交易所、证监会派出机构
[判断题]2004年9月22日,大连商品交易所获准推出我国首个玉米期货合约。( )
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举一反三:
[多选题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取( )措施。
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况(company financial condition)和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[多选题]某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B. 甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C. 甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D. 甲隐瞒了期货交易的风险
[单选题]有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 总经理
D. 理事会
[单选题]李某是A期货公司的客户。某日,李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应( )。
A. 调减注册资本
B. 增加净资本
C. 调减净资本
D. 增加流动负债
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