()是业务人员上岗操作的指南。

【名词&注释】

道德规范(moral norm)、基本要求(basic requirements)、重大事件(important events)、法律知识、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、信息披露义务人、内部规章制度(internal rule and regulation)、正当权益(legitimate interest)、行为规范。

[多选题]()是业务人员上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

查看答案&解析

举一反三：

[单选题]（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

A. 证券投资基金
B. 风险投资基金
C. 另类投资基金
D. 对冲基金

[多选题]基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )

A. 《中华人民共和国证券投资基金法》
B. 中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》
C. 中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
D. 基金从业人员所在机构的内部规章制度^{(internal rule and regulation)}
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[多选题]基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内，编制并披露临时报告书。

A. 3
B. 2
C. 5
D. 1

[单选题]业务尽调报告主要包括()。

A. 管理团队
B. 市场
C. 融资运用
D. Ⅳ.风险分析
E. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

[单选题]从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。

A. 老老实实做人做事，不学法也能够做到守法
B. 法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习
C. 懂法才能依法办事，维护正当权益^{(legitimate interest)}
D. 工作之后再签合同也没关系

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