【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、规章制度、建立健全(establishing and perfecting)、种族歧视(racial discrimination)、司法机关(judicial organ)、信贷业务(credit business)、互相监督(mutual supervision)、单位领导、公安部门(public security sector)、控制措施。
[单选题]金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。
A. 建立反洗钱行为处罚制度
B. 建立反洗钱内部控制制度
C. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立大额交易和可疑交易报告制度
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举一反三：
[单选题]下列不具备战略风险管理前瞻性、预防性特征的是( )。
A. 将最佳的风险管理办法转变为商业银行的既定政策和原则
B. 定期评估威胁商业银行的风险因素，及早采取有效措施减少或杜绝各类风险隐患
C. 对风险造成的损失进行最大程度的控制
D. 从应急性的风险管理操作转变为预防性的风险管理规划
[多选题]不能制止同事违规行为的要及时报告( )。
A. 银行业同业协会
B. 其他同事
C. 所在机构
D. 单位领导
E. 公安部门(public security sector)
[单选题]张某接受王某的委托，以王某代理人的身份依法与李某签订了合同。对于该合同的签订（ ）。
A. 张某承担民事责任
B. 王某承担民事责任
C. 张某与王某共同承担民事责任
D. 张某与王某均不承担民事责任
[多选题]在个人的生命周期中，维持期将面临的考验是（ ）。
A. 为子女准备教育费用
B. 购房费用
C. 防范失业风险
D. 为父母准备赡养费用
E. 为自己准备养老费用
[单选题]某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时遵守职业操守规定的正确做法是（ ）。
A. 打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的重大战略决策
B. 在对方临时离开办公室时，翻看对方书架上的图书和文件资料
C. 在下班时间约见对方，简单询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路
D. 与对方深入探讨行业及市场发展趋势
[单选题]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。
A. 7
B. 8
C. 10
D. 15
[单选题]以下不属于内部欺诈事件的是（ ）。
A. 头寸故意计价错误
B. 多户头支票欺诈
C. 交易品种未经授权
D. 银行内部发生的性别／种族歧视事件
[多选题]根据多样化投资分散风险的原理。下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的有（ ）。
A. 不应集中于同一业务
B. 不应集中于同一性质借款人
C. 不应集中于同一国家借款人
D. 可以与其他商业银行组成银团贷款
E. 应当使自己的授信对象多样化
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