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证券从业资格2020历年考试试题汇总(0B)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-10     [手机版]    
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1. [多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制(corporate internal control)指引》


2. [单选题]内核小组通常由( )名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。

A. 5~10
B. 5~15
C. 8~15
D. 8~10


3. [多选题]下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是( )。

A. 基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B. 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C. 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致
D. 可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅(come out top)”等词语进行语言表述


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