
【名词&注释】
违约责任(liability for breach of contract)、业务范围(business scope)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、价格下降(a dip in price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、纠纷案件(dispute case)、上升幅度(rising amplitude)、符合规定(conforming to prescribed)
[单选题]期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A. 人民法院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 清算组
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举一反三:
[多选题]在基金单位赎回过程中,涉及的内容有( )。
A. 赎回价格
B. 赎回程序
C. 短期交易费用
D. 赎回条件
[单选题]反向市场中,发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策?( )
A. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)大于远期月份和约
B. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)等于远期月份和约
C. 近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约
D. 近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约
[多选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B. 客户可直接起诉期货交易所
C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时,客户才可以直接起诉期货交易所
D. 客户直接起诉期货交易所的。期货公司作为第三人参加诉讼
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是( )。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
[单选题]期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A. 经理
B. 监事会
C. 独立董事
D. 首席风险宫
[单选题]假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定(conforming to prescribed),中国证监会应当( )。
A. 予以批准
B. 不予批准
C. 给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 予以批准,但应当限制其结算业务范围
[多选题]期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。
A. 回避
B. 减少
C. 转移
D. 共担
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