
【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、银行间市场(interbank market)、货币市场基金(money market fund)、总结报告(summary report)、可交换公司债券、中国证券(china ' s securities)、价格涨跌幅限制、股票交易(stock exchange)、证券经纪商(security broker)、净资产额
[判断题]目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易(stock exchange)一样实行价格涨跌幅限制。( )
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举一反三:
[单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是( )。
A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(rips)是严格意义上最早出现的ETF
C. 在一级市场,EIT的申购和赎回一般不再做数量限制
D. ETF主要涉及3个参与主体,即发起人、受托人和投资者
[多选题]证券市场信息发布媒体包括( )。
A. 报纸、杂志
B. 电视
C. 广播
D. 互联网
[单选题]( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
[单选题]第 35 题 询价对象有下列( )情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A. 未按时提交年度总结报告
B. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
[单选题]下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人不得申请赎回
D. 投资者可以通过证券经纪商(security broker)在一级市场和二级市场上进行基金的买买
[单选题]第 37 题 公司申请发行可交换公司债券,要求最近1期末的净资产额不少于人民币( )亿元。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 4
[多选题]关于货币市场基金,以下说法正确的是( )。
A. 与银行存款类似,没有投资风险
B. 风险低,流动性好
C. 以短期货币市场工具为投资对象
D. 增长潜力大,适合长期投资
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