1. [多选题]基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A. 投资对象备选库制度
B. 投资决策授权制度
C. 审查制度
D. 集中交易制度
2. [多选题]( )是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
A. 证券投资基金
B. 信托管理
C. 投资债券
D. 证券理财
3. [多选题]制定投资政策说明书的关键环节是( )。
A. 分析投资者需求
B. 分析投资者的财务状况
C. 分析投资者的偏好
D. 分析投资者的投资限制
4. [多选题]按( )分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。
A. 期权买方执行期权的时限
B. 期权买方的权利
C. 执行价格与标的资产的市场价格的关系
D. 按偿还期限
5. [单选题]2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和( )有关规定(related regulations)，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A. 《基金管理条例》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《私募投资基金监督管理暂行办法(interim procedures)》
D. 《公司法》
6. [单选题]绝大多数开放式基金都会上市交易。
A. 正确
B. 错误
7. [单选题]（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A. 基金监管目标
B. 基金监管体制
C. 基金监管内容
D. 基金监管方式
8. [单选题]下列关于资产配置的表述，错误的是()。
A. 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B. 其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关(closely related)
C. 从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
D. 需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素
9. [单选题]考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。
A. 夏普比率
B. 特雷诺比率
C. 信息比率
D. 贝塔系数
10. [单选题]下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是（ ）。
A. 利润来源不同
B. 市场角色不同
C. 不能共同合作完成证券交易(stock exchange)
D. 市场流动性贡献不同
