1. [单选题]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A. 证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
2. [多选题]发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括( )。
A. 发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况
B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D. 发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况
3. [单选题]（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。
A. 资本市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 证券市场线方程
D. 套利定价方程
4. [单选题]投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。
A. 债券投资利息收入
B. 银行存款利息收入
C. 买卖股票
D. 手续费返还
5. [单选题]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告(written report)．通知该上市公司，并予以公告．
A. 2%
B. 3%
C. 10%
D. 5%
6. [单选题]1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A. 《股份有限公司法》
B. 《投资基金管理办法》
C. 《投资顾问法》
D. 《投资公司法》
7. [单选题]关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（ ）。
A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（rips）是严格意义上最早出现的ETF
C. 在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制
D. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
8. [多选题]市场分割理论认为（ ）。
A. 短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
B. 不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
C. 不同的利率水平决定了不同的投资群体
D. 利率水平完全由资金的供求关系决定
9. [单选题]当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
A. 享有，不享有
B. 享有，享有
C. 不享有，享有
D. 不享有，不享有
10. [多选题]契约型基金(contractual fund)与公司型基金的区别在于（ ）。
A. 资金的性质不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 基金单位的价格决定依据不同
