1. [多选题]关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是( )。
A. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B. 基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具
C. 通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种
D. 基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票
2. [多选题]通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。
A. 季度对账单
B. 基金账户卡
C. 基金通讯
D. 理财月刊
3. [单选题]关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。
A. 投资人递交申购申请，申购完成
B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
C. 投资人交付申购款项，申购完成
D. 投资人交付申购款项，申购生效
4. [单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。
A. 合规管理部门
B. 董事会
C. 监事会
D. 督察长
5. [单选题]自由现金流量(FCFF)的公式为( )
A. 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)
B. 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)
C. 自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)
D. 自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)
6. [多选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。
A. 投资咨询不能等同于投资者教育
B. 可替代市场参与者的监管工作
C. 投资者教育应采取固定的模式
D. 应制定统一的投资者教育计划
7. [单选题]监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A. 检查公司的财务
B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
8. [单选题]申请期间申请材料(application material)涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
9. [单选题]1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A. UCITS指令
B. AIFMD指令
C. 《证券监管目标和原则》
D. 《集合投资计划治理白皮书》
10. [多选题]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是( )
A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B. —般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
