1. [单选题]关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。
A. 上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本
B. 反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C. 上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D. 上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
2. [多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标(fixed goal)的程序和策略，它包括（ ）。
A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计
3. [单选题]申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币( )。
A. 200万元
B. 300万元
C. 400万元
D. 500万元
4. [单选题]开放式基金特有的风险是( )。
A. 管理能力风险
B. 市场风险
C. 技术风险
D. 巨额赎回风险
5. [单选题]（ ）不收过户费。
A. 国债交易
B. 股票交易
C. 基金交易
D. 债券交易
6. [单选题]在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为（ ）个门类。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 13
7. [多选题]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会(china securities regulatory commission)规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配．
A. 投资经验
B. 公司规模
C. 人员素质
D. 管理能力
8. [单选题]（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A. 两极策略
B. 子弹式策略
C. 梯式策略
D. 以上三种均可
9. [单选题]外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展(rapid development)。
A. 伦敦国际金融期权期货交易所
B. 欧洲交易所
C. 纽约交易所
D. 芝加哥商业交易所
10. [单选题]（ ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A. 中国证券业协会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
