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基金从业人员资格2020考试试题(03月27日)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-27     [手机版]    
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1. [单选题]2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A. 中国证监会基金机构监管部
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 中国证券业(chinese industry of securities)协会基金公司会员部
D. 中国证监会各地证监局


2. [单选题]关于道德与法律的关系,正确的是( )。

A. 在内容上没有交叉
B. 在最终目的上没有一致性
C. 在实践上功能互补
D. 在适用范围上完全一致


3. [单选题]基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

A. 对基金份额持有人的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管


4. [多选题]( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

A. 基金契约
B. 招募说明书
C. 托管协议
D. 发起人协议


5. [多选题]巨额赎回申请发生时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的( )时,可以对其余赎回申请延期办理。

A. 11%
B. 20%
C. 10%
D. 5%


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