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客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应

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  • 【名词&注释】

    专职人员(special staff)、人民币(rmb)、公司章程(articles of association)、一对一(one to one)、注册资本(registered capital)、相适应、证券经纪商(security broker)、不通过(fail to pass)、交易所交易(transaction on exchange)、交易方式(transaction mode)

  • [判断题]客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商(security broker)应继续执行指令。

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  • 举一反三:
  • [多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
  • A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
    B. 有300万元人民币以上的注册资本
    C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    D. 有健全的内部管理制度和公司章程

  • [单选题]通过各种通讯方式,而不通过(fail to pass)集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。
  • A. 内置型衍生工具
    B. 交易所交易(transaction on exchange)的衍生工具
    C. OTC交易的衍生工具
    D. 独立型衍生工具

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