
【名词&注释】
期货价格(futures price)、开展工作(developing job)、现货交易(spot transaction)、集合竞价(call auction)、履行职责(acquittal)、通报批评(circulate a notice of criticism)、利害冲突(clash of interests)、及时发现(timely discovery)、会员大会(general assembly of members)、会员制期货交易所
[判断题]会员制期货交易所会员大会(general assembly of members)由理事会召集。( )
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举一反三:
[单选题]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。
A. 3000万
B. 4500万
C. 5000万
D. 9000万
[多选题]下列关于集合竞价的说法正确的有( )。
A. 集合竞价遵循最大成交量原则
B. 高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
C. 低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D. 等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交
[多选题]下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。
A. 应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现(timely discovery)并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B. 其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突(clash of interests)的事项
C. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D. 其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
[单选题]某多头套期保值者,用七月大豆期货保值,入市成交价为2000元/吨。一个月后,该保值者完成现货交易,价格为2060元/吨,同时将期货合约以2100元/吨平仓,如果该多头套期保值者正好实现了完全保护,则该保值者现货交易的实际价格是( )元/吨。
A. 1940
B. 1960
C. 2040
D. 2060
[多选题]对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下( )纪律惩戒。
A. 批评
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
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