
【名词&注释】
经营范围(business scope)、利益输送(profit transfer)、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、持有人大会、基金托管人(fund trustee)、无风险利率(risk-free interest rate)、股票交易(stock exchange)、公司股票(corporate stock)、基金持有人(fund holder)
[单选题]某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,当前的无风险利率(risk-free interest rate)为0.02,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为( )。
A. 0.06
B. 0.O8
C. 0.10
D. 0.12
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举一反三:
[多选题]经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。
A. 基金管理人申请
B. 基金持有人(fund holder)大会决议通过
C. 出现基金契约或基金规定的情形
D. 基金托管人申请
[单选题]首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A. 4
B. 2
C. 5
D. 6
[多选题]基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。
A. 投资决策与研究分析体系的建立与执行
B. 公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C. 公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D. 人员队伍及人力资源管理状况
[单选题]公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于( )。
A. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价和前一个交易日的均价
B. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价或前一个交易日的均价
C. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票(corporate stock)均价和前一个交易日的均价
D. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票(corporate stock)均价或前一个交易日的均价
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