【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、风险承受能力(risk bearing capacity)、专职人员(special staff)、市场价格(market price)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、造成重大损失(made a great damage)、法定人数、符合要求(meet the requirement)
[多选题]不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。
A. 个人
B. 企事业单位
C. 行政机关
D. 社会团体
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举一反三：
[单选题]以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失(made a great damage)或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A. 2年以下
B. 3年以下
C. 5年以下
D. 13年
[多选题]基金托管人(fund trustee)应当具备的条件有（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求(meet the requirement)的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[单选题]进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 证券价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 投资者都是理性的
[单选题]根据股利贴现模型，如果股票净现值（ ）零，应卖出股票；如果（ ）零，则应买人股票。
A. 大于，大于
B. 大于，小于
C. 小于，大于
D. 小于，小于
[单选题]证券清算业务主要是指( )．
A. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C. 在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
[多选题]可转换债券的特征包括（ ）。
A. 可以在一定条件下转换成普通股票
B. 一般都规定可转换期限
C. 可转换债券的市场价格在其理论价值之上，在其转换价值之下
D. 可转换债券的形式和持有者身份随证券的转换而相应转换
[单选题]以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
A. 投资期限
B. 税收考虑
C. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
[多选题]第 69 题 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（ ）。
A. 依法设立的法人或投资组织
B. 按照规定和章程可从事债券投资
C. 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D. 注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
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