1. [单选题]该公司的每股净资产是（ ）。
A. 1.6元
B. 1.31元
C. 0.81元
D. 0.65元
2. [多选题]下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。
A. 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B. 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C. 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D. 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
3. [单选题]美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。
A. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B. 股票衍生工具和债券衍生工具
C. 期货衍生工具和期权衍生工具
D. 现货衍生工具和期货衍生工具
4. [多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
5. [单选题]证券经纪商(security broker)提供的信息服务不包括( )．
A. 上市公司的详细资料
B. 公司和行业的研究报告
C. 经济前景的预测分析和展望研究
D. 有关股票市场变动态势的商情报告
6. [单选题]套利定价理论（ ）。
A. 取代了CAPM理论
B. 与CAPM理论的假设完全不同
C. 研究套利活动的机理
D. 是由罗斯提出的
7. [多选题]上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
A. 募集资金数额不少于项目需要量
B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
8. [多选题]以下关于测算债券价格波动性(price wave motion)的方法说法正确的是（ ）。
A. 基点价格值是指应计收益率每变化l个基点所引起的债券价格的绝对变动额
B. 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
C. 在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
D. 麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数(weighted mean)
9. [多选题]有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（ ）。
A. 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
B. 若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股
C. 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股
D. 若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股
10. [单选题]根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（ ）日。
A. T一1
B. T
C. T+1
D. T+2
