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2022全国证券从业资格考试试题试卷(4AA)

来源: 不凡考网    发布:2022-10-01     [手机版]    
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1. [多选题]可能对资产支持证券投资价值有实质性(substantial)影响的重大事件包括(  )。

A. 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
B. 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
C. 资产支持证券的信用评级发生变化
D. 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件


2. [单选题]( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

A. 结算备付金账户
B. 基金银行存款(bank deposit)账户
C. 证券账户
D. 股票账户


3. [单选题]关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。

A. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元


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