
【名词&注释】
管理办法、司法机关(judicial organ)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、风险管理部门、会计年度(fiscal year)、利用职务之便(the using official post convenience)、手续费收入
[判断题]客户利用止损指令,既可以有效地锁定利润,又可以将可能的损失降至最低限度,还能以相对较小的风险建立新的头寸。 ( )
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举一反三:
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便(the using official post convenience)牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 15万
[单选题]期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单选题]标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A. 前一交易日
B. 当日
C. 下一交易日
D. 次日
[多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。
A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度(fiscal year)
[单选题]张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部
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