【名词&注释】
投资规模(investment scale)、金融工具(financial instrument)、竞业禁止义务(obligation of prohibiting improper comp
...)、基本准则(basic standard)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、利用职权、证券营业部(security operation house)、《中华人民共和国证券法》、无记名股票(bearer stock)
[单选题]负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A. 7
B. 15
C. 20
D. 30
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举一反三：
[多选题]证券营业部(security operation house)同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。
A. 证券营业部(security operation house)自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
[多选题]无记名股票(bearer stock)与记名股票的差别，正确的是（ ）。
A. 二者在股东的权利方面存在差别
B. 记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票(bearer stock)股东权利归属股票的持有人
C. 缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票(bearer stock)在认购股票时要求一次缴纳出资
D. 无记名股票(bearer stock)安全性较差，而记名股票相对安全
[单选题]一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )．
A. 国债
B. A股
C. B股
D. 权证
[单选题]下列各项不属于董事忠实义务的是( )。
A. 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B. 不擅自泄露公司秘密
C. 不得同公司订立合同或进行交易
D. 不得擅自处理公司财产
[多选题]证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括（ ）等内容。
A. 确定投资目标
B. 确定投资规模
C. 确定投资时间
D. 确定投资对象
[单选题]第 36 题 上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 3年
[单选题]以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A. 公司治理健全，内部控制有效
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C. 经营证券经纪业务已满5年
D. 财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
[单选题]（ ），回售的期权价值就越大。
A. 回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高
B. 回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
C. 回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高
D. 回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低
[单选题]根据（ ）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
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