【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、专职人员(special staff)、公司型基金(corporate fund)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、成长型基金(growth funds)、契约型基金(contractual fund)、自律性组织
[多选题]以下属于网上发行方式的有（ ）。
A. 上网竞价方式
B. 发行认购证方式
C. 上网定价方式
D. 储蓄存款挂钩方式
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
A. 监管人
B. 评审人
C. 担保人
D. 保荐人
[单选题]可以在权证失效日之前任何交易曰行权的是( )。
A. 美式权证
B. 欧式权证
C. 百慕大式权证
D. 认沽权证
[单选题]按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A. 契约型基金(contractual fund)和公司型基金
B. 封闭式基金和开放式基金
C. 国债基金、股票基金、货币市场基金
D. 成长型基金(growth funds)、收入型基金和平衡型基金
[单选题]金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A. 利率期货
B. 外汇期货
C. 债券期货
D. 单只股票期货
[单选题]证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A. 政府机构
B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织
D. 证券业最高监管机构
[单选题]在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。
A. 可行域内部任意可行组合
B. 可行域的左边界上的任意可行组合
C. 可行域右边界上的任意可行组合
D. 按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
[多选题]基金托管人应当具备的条件有( )。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、 安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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