
【名词&注释】
有利条件(advantage)、违约责任(liability for breach of contract)、法律依据、普通合伙人(general partner)、股票型基金(stock fund)、债券型基金(bond fund)、有限合伙人(limited partner)、有关规定(related regulations)、基金投资人、经验丰富(well experienced)
[多选题]基金管理人应根据投资人的()销售基金产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人
A. 资产状况
B. 投资经验
C. 收入水平
D. 风险承受能力
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举一反三:
[单选题]基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )
A. 股东身份或内部管理层的身份
B. 公司董事身份或内部管理层的身份
C. 公司董事身份或外部管理公司的身份
D. 股东身份或外部管理公司的身份
[多选题]关于沪深300指数期货持仓限额制度,正确的描述是( )。
A. 持仓限额是指交易所规定的会员或者客户在某一合约单边持仓的最大数量
B. 进行投机交易的客户在某一合约单边持仓限额为10000手
C. 某一合约结算后单边总持仓量超过10万张的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%
D. 会员和客户超过持仓限额的,不得同方向开仓交易
[单选题]股权投资基金管理机构设立( )会对投资项目行使投资决策权。
A. 董事会
B. 理事会
C. 投资决策委员
D. 股东大会
[单选题]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备( )。
A. 会计从业资格
B. 证券从业资格
C. 银行从业资格
D. 私募基金从业资格
[单选题]以下关于基金估值方法的表述,错误的是( )。
A. 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
B. 交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值
C. 对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
D. 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
[多选题]下列基金类型中,认购费率最低的是( )。
A. 股票型基金
B. 货币市场基金
C. 混合型基金
D. 债券型基金
[单选题]下列关于《合伙企业法》的有关规定(related regulations)。说法正确的是( )。
A. Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人(limited partner)之间是可以相互转换的,如果具备了一定的条件,双方的身份是可以互换的
B. Ⅱ.有限合伙人(limited partner)应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
C. Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动的规定,应定为违反法律,应将抽逃部分予返还
D. Ⅳ.有限合伙人(limited partner)转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人(limited partner)期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
E. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件,这些有利条件不包括( )。
A. 保护投资者的优良传统
B. 稳定的政治环境和强劲的经济实力
C. 专业水平高且反应快速的监管机构
D. 完善的基金注册法规和制度
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