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期货从业2020冲刺密卷解析(05.07)

来源: 不凡考网    发布:2020-05-07     [手机版]    
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1. [单选题]根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动(illegal activities)的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。

A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 挪用资金罪(crime of diverting fund)
D. 职务侵占罪


2. [单选题]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

A. 配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


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