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证券从业资格2020历年考试试题试卷(1M)

来源: 不凡考网    发布:2020-05-10     [手机版]    
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1. [多选题]依据所承担的责任与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为( )。

A. 基金当事人(fund related parties)
B. 基金市场服务机构
C. 监管和自律机构
D. 被投资公司


2. [多选题]以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。

A. 资本充足率符合规定(conforming to prescribed)
B. 最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚
C. 负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于(no less than)员工的1/2
D. 部门管理人员要取得基金从业资格,具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历


3. [单选题]()允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权


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