1. [单选题]证券代销包销最长不得超过( )。
A. 20日
B. 1个月
C. 40日
D. 90日
2. [单选题]目前，凭证式国债(proof national debt)发行完全采用（ ）。
A. 间接发行
B. 承购包销方式
C. 公开招标方式
D. 直接发行
3. [单选题]股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后．且所配股票上市前( )个工作日内刊登。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
4. [单选题]初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A. 网下有效申购总量
B. 网下配售数量
C. 全部有效申购
D. 申购总量
5. [单选题]下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是( )。
A. 股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
B. 通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况
C. 对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响
D. 如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
6. [多选题]证券投资基金的监管内容包括（ ） 。
A. 对基金管理公司的监管
B. 对基金行为的监管
C. 对基金托管人(fund trustee)的监管
D. 对基金持有人的监管
7. [单选题]外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展(rapid development)。
A. 伦敦国际金融期权期货交易所
B. 欧洲交易所
C. 纽约交易所
D. 芝加哥商业交易所
8. [单选题]发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A. 准确性
B. 重要性
C. 完整性
D. 及时性
9. [多选题]下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。
A. 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B. 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标
C. 股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D. 在我国获取股票股利适用的利息税率为20%
10. [单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 黄金基金
