2022财会基金从业人员模拟考试系统295

1. [单选题]能够进行实时套利交易的基金是（）。

A. 保本基金
B. LOF
C. 伞形基金
D. ETF

2. [多选题]证券市场的主要功能包括（）。

A. 筹资功能
B. 证券资产的定价功能
C. 资本配置功能
D. 宏观调控功能

3. [多选题]按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类，期权可以分为( )。

A. 实值期权、平价期权和虚值期权
B. 认购期权、认沽期权和虚值期权
C. 看涨期权、看跌期权和平价期权
D. 实值期权、虚值期权和认沽期权

4. [单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是

5. [多选题]我国债券型基金^{(bond fund)}的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为()

A. 1.5%;0
B. 1%;0
C. 1.5%;5元的整数倍
D. 1%;5元的整数倍

6. [单选题]私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将()。

A. 被中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业协会责令改正
B. 在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}协会可对主要责任人员采取警告措施
C. 在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业协会进行公开通报
D. 情节严重的向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}报告
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7. [单选题]中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业协会在( )等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A. 基金管理人登记
B. 基金备案
C. 投资情况报告要求
D. 会员管理
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8. [单选题]机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括（1）聘请专业投资人员对投资进行内部管理（2）将资金委托投资于一个或多个外部基金公司（3）也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（）。

A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误

9. [单选题]银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

A. 上海清算所
B. 中央结算公司
C. 各家商业银行
D. 中国人民银行

10. [多选题]下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

A. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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