2022全国证券从业资格模拟考试312

1. [单选题]消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。

A. 非均衡交易价格
B. 均衡交易价格
C. 低估交易价格
D. 高估交易价格

2. [多选题]影响权证理论价值的主要有（ ）。

A. 标的股票的价格
B. 权证的行权价格
C. 无风险利率^{(risk-free interest rate)}
D. 股价的波动率

3. [单选题]关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )．

A. 股权登记日^{(ex new date)}为R日
B. 配股认购日为R+2日开始
C. 交款结束日为R+7日
D. 认购期为5个工作日

4. [多选题]下列关于招殷说明书摘要的说法，正确的是( )。

A. 招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B. 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C. 招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D. 招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容

5. [单选题]封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过( )曰。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 120

6. [单选题]国债买断式回购^{(buying out type repurchase)}初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前

7. [多选题]关于募股资金的运用，发行人应披露( )。

A. 预计募集资金数额
B. 按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
C. 按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
D. 若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况

8. [多选题]（ ）须由股东大会以特别决议通过。

A. 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B. 公司章程的修改
C. 公司增加或者减少注册资本
D. 变更公司形式

9. [单选题]发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人^{(sponsor deputy)}从名单中去除？( )

A. 证券上市两年后亏损
B. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

10. [单选题]下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C. 预测该基金的证券投资业绩
D. 登载单位或者个人的推荐性文字

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