1. [多选题]会计报表审计(accounting statement auditing)过程包括（ ）。
A. 计划阶段
B. 实施审计阶段
C. 审计完成阶段
D. 评估阶段
2. [多选题]下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
A. 外国的自然人、法人和其他组织
B. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）
3. [多选题]债券掉换的大体类型有（ ）。
A. 水平掉换
B. 替代掉换
C. 市场内部价差掉换
D. 利率预期掉换
E. 纯收益率掉换
4. [多选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。
A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金(funding)潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉
5. [多选题]深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
A. 集中竞价交易系统(trading system)
B. 大宗交易系统(trading system)
C. 固定收益证券综合电子平台
D. 综合协议交易平台
