
【名词&注释】
管理办法、开放式基金(open-end fund)、市场价格(market price)、证券交易所(stock exchange)、基金份额持有人、身份证明(proof of identity)、反洗钱制度、投资者适当性
[单选题]募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限字基金清算终止日起不得少于( )年。
A. 15
B. 20
C. 8
D. 10
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举一反三:
[多选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A. 建立规模导向的反洗钱制度
B. 对资金支付进行监控
C. 从严监控客户核心资料信息修改
D. 制定严格有效的开户流程
[单选题]下列选项中不属于社会力量的是()。
A. 社会媒体
B. 基金投资者
C. 审计机构
D. 基金行业自律组织
[单选题]开放式基金份额登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A. 基金份额持有人
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 基金注册登记机构
[多选题]关于期货合约的表述,错误的是( )。
A. 期货合约是标准化合约
B. 期货合约在交易所中交易,一般用现金进行结算
C. 期货合约中的交割价格是确定不变的
D. 期货合约的违约风险很低
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