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期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司

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  • 【名词&注释】

    市场秩序(market order)、非法经营(illegal business)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主要生产国(main production countries)、风险管理部门、会计年度(fiscal year)、情节特别严重

  • [判断题]期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]下列( )是石油的主要消费国。
  • A. 日本
    B. 美国
    C. 沙特
    D. 欧洲各国

  • [单选题]A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》蘸规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。
  • A. 5%
    B. 100%
    C. 50%
    D. 70%

  • [单选题]未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节严重的,( )。
  • A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
    B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
    C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
    D. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

  • [多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。
  • A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度(fiscal year)

  • [单选题]当KD低于20就应该考虑( )。
  • A. 买人
    B. 卖出
    C. 平仓
    D. 开仓

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