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2020职业资格证券从业人员资格考试试题下载(6AH)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-11     [手机版]    
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1. [单选题]下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。

A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


2. [多选题]下列关于GDP变动和证券市场走势(market trend)关系的分析,正确的是 ( )。

A. 持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现上升走势
B. 高通胀下的GDP增长,必将导致证券市场行情(market quotation)下跌
C. 宏观调控下的GDP减速增长,如果调控目标得以顺利实现,证券市场呈平稳渐升的态势
D. 当GDP由低速增长转向高速增长时,证券市场亦将伴之以快速上涨之势


3. [多选题]通常情况下,( ),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。

A. 赎回期限越长
B. 转换比率越高
C. 转换比率越低
D. 赎回价格越低


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