
【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、市场监管(market supervision)、责任人员(responsible personnel)、交易所(exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、投资决策失误(mistakes of investment decision)、具体情况(concrete conditions)、正当理由(justification)、证监会派出机构
[判断题]期货公司无权解聘首席风险官。( )
查看答案&解析
举一反三:
[单选题]下列属于期货公司的风险的是( )。
A. 交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B. 客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C. 客户投资决策失误(mistakes of investment decision)或违规交易等行为所产生的风险
D. 对期货市场监管不力、法制不健全
[单选题]甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( )
A. 不能通过
B. 能够通过
C. 能否通过由证监会视具体情况(concrete conditions)而定
D. 可以通过,但结算范围受到一定的限制
[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/n64j9g.html