【名词&注释】
利益输送(profit transfer)、公司型基金(corporate fund)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、投资总额(gross investment)、短期投资(temporary investment)、法定公积金、行使职权(wield power)、违反规定
[单选题]依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括( )。
A. 投资风险小
B. 资金回收周期短
C. 退出渠道畅通
D. 贴近一级投资市场
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举一反三：
[单选题]开放式基金的认购采取（ ）方式。
A. 金额认购
B. 基金份额认购
C. 股票份额认购
D. 证券认购
[多选题]关于公司型基金，下列表述错误的是( )。
A. 在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B. 公司型基金只可以由公司管理团队自行管理
C. 从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人
D. 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
[单选题]提醒客户及时核对交易确认属于( )。
A. 基金客户售前服务
B. 基金客户售中服务
C. 基金客户售后服务
D. 基金客户理财服务
[多选题]股票投资管理的两大类型是( )。
A. 积极管理与消极管理 B.长期投资管理与短期投资(temporary investment)管理
B. 系统性管理与非系统性管理 D.主动投资与被动投资
[单选题]基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
A. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金审计机构
D. 基金管理人
[单选题]证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（ ）。
A. 发行新股
B. 资产出售
C. 发放红利
D. 配股
[单选题]( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。
A. 份额投资
B. 现金分红
C. 分红再投资
D. 基金份额分拆
[多选题]当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。
A. A：注册资本
B. B：净资产
C. C：总资产
D. D：股东权益
E. [
[单选题]下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。
A. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权(wield power)，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D. 经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
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