【名词&注释】
国际交流与合作、货币市场基金(money market fund)、主要职责(main duty)、“一对一”、中国证监会(china securities regulatory commission)、再贴现政策(rediscount policy)、一般性货币政策工具、保荐代表人(sponsor deputy)、公开市场业务(open market operation)、发起人资格
[单选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告五个步骤。
A. 批准
B. 发售
C. 发行
D. 核准
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举一反三：
[多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A. 因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚
B. 调离保荐人或其投资银行业务部门
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 保荐人撤回推荐函
[单选题]按照投资对象不同，可将基金分为( )。
A. 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B. 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C. 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D. 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()．
A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C. 要设定特定的投资目标
D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[多选题]场外交易的特点有( )。
A. 是一个分散的无形市场
B. 组织方式是做市商制度
C. 以议价方式进行证券交易
D. 管理比证券交易所严格
[多选题]货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段，下列货币政策工具中，属于选择性政策工具的是（ ）。
A. 公开市场业务(open market operation)
B. 直接信用控制
C. 间接信用指导
D. 法定存款准备金率
E. 再贴现政策
[多选题]证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。
A. 调查、收集、反映业内意见和建议
B. 研究、论证业内相关政策与方案
C. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D. 协助开展业内教育培训、国际交流与合作
[单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
A. 100
B. 1000
C. 2000
D. 3000
[多选题]对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）。
A. 发起人资格及发起协议的合法性
B. 企业重大变更的合法性和有效性
C. 企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D. 发起人投资行为的合法性
E. 发起人资产状况的合法性
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