【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、保险业务(insurance business)、有色金属(nonferrous metals)、行为准则(code of conduct)、派出机构(agency)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、金融期货交易所、最后交易日(last trading day)
[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚
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举一反三：
[多选题]对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（ ）规则来确定指令的内容。
A. 没有有效期限的，应当视为当日有效
B. 没有有效期限的，应当视为次日有效
C. 没有成交价格的，应当视为按市价交易
D. 没有开仓方向的，应当视为开仓交易
[多选题]交割仓库针对交割商品的管理主要包括( )。
A. 负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库
B. 商品审验及开具仓单
C. 交割储备商品的管理
D. 为投资者提供配套服务
[单选题]按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是( )。
A. 农产品期货
B. 有色金属期货
C. 能源期货
D. 国债期货
[多选题]下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( )。
A. 未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会(china securities regulatory commission)相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[多选题]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（ ）负责。
A. 准确性
B. 合法性
C. 真实性
D. 合理性
[单选题]经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的( )。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 10%
[多选题]在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括( )。
A. 合约指向的外汇币种
B. 每份合约的面值
C. 合约的交割月份，以及合约的最后交易日(last trading day)
D. 每份合约要求的保证金数额
[单选题]《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（ ）负责解释。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 商务部
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