1. [多选题]以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B. 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D. 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌(good manners)
2. [单选题]影响债券到期收益率的因素是（ ）。
A. 市场利率
B. 期限
C. 税收待遇
D. 票面利率
3. [单选题]对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说，比较有效的积累投资的方式是()。
A. 基金定期定投
B. 以长期投资的权益投资工具为主
C. 以偏进取的平衡资产配置为主
D. 以偏保守的平衡资产配置为主
4. [单选题]督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门(supervision department)和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作(inspection work)底稿和履职记录等，以备审查。
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
5. [单选题]下列不属于基金客户个性化服务的是（ ）。
A. 做好客户的动态分析
B. 通过加强客户沟通了解客户深度需求
C. 加强对基金行业的监管
D. 做好客户的参谋
6. [单选题]在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A. 基金管理公司的保险公司
B. 基金管理公司和银行
C. 保险公司和银行
D. 基金管理公司和信托公司
7. [多选题]一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A. 0.25
B. 0.5
C. 1
D. 1.5
8. [单选题]以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是（ ）。
A. 执行偏差算法
B. 跟量算法
C. 时间加权平均价格算法
D. 成交量加权平均价格算法
9. [单选题]下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。
A. Ⅰ．私募股权；
B. Ⅱ．不动产；
C. Ⅲ．大宗商品；
D. Ⅳ．艺术品；
E. Ⅴ．股票。
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
I. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
10. [单选题]以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是( )。
A. 做市商不能充当经纪人的角色
B. 两者对市场流动性的贡献不同
C. 两者的市场角色不同
D. 两者的利润来源不同
