【名词&注释】
规章制度、证券市场(securities market)、金融工具(financial instrument)、服务机构(service organization)、流动比率(current ratio)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货交易保证金(futures contract margins)、中国银监会(china banking regulatory commission)、自律性组织、深入分析(deep analysis)
[单选题]以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以上说法都正确
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举一反三：
[多选题]企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。
A. 事项识别
B. 内部环境
C. 目标设定
D. 风险评估
[单选题]下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（ ）。
A. 即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B. 远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
[单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。
A. 中国银监会(china banking regulatory commission)
B. 中国证监会
C. 基金业协会
D. 证券业协会
[单选题]私募股权投资基金募集资金的方式为( )
A. 私募方式
B. 公开方式
C. 一般方式
D. 特殊方式
[单选题]若期货交易保证金(futures contract margins)为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 40
[多选题]流动比率的公式是().
A. 流动比率=流动资产/流动负债
B. 流动比率=(流动资产-存货)/流动负债
C. 流动比率=流动负债/流动资产
D. 流动比率=(流动负债-存货)/流动资产
[多选题]下列关于证券投资基金“集合理财、专业管理”的特点说法错误的是( )。
A. 对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析(deep analysis)
B. 集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C. 集中资金投资几种股票，以获得超额收益
D. 使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
[单选题]UCITS四号指令的目的不包括（ ）。
A. 敦促各国监管层进行跨国协作
B. 使投资者拥有更多的选择机会
C. 向投资者提供适当的保护
D. 维持行业的竞争力
[单选题]金融市场的构成要素包括( )。
A. 证券市场
B. 股票市场
C. 金融服务机构
D. 金融工具
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