【名词&注释】
行业标准(industry standard)、执行情况(implement situation)、交易价格(transaction value)、利益输送(profit transfer)、财务总监(cfo)、派出机构(agency)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、规范性要求、基金投资人
[单选题]私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存 在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
A. 集中和非集中
B. 局部业务和整体业务
C. 定期和不定期
D. 现场和非现场
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举一反三：
[多选题]应计收益率每下降或上升一个基点时的价格波动性是()。
A. 相同的
B. 不同的
C. 递减的
D. 递增的
[单选题]信息管理平台应用系统的规范包括（）。
A. 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
B. 系统数据应当逐日备份本地妥善存放
C. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
D. 基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口
[多选题]基金市场营销的特殊性不包括( )。
A. 专业性
B. 规范性
C. 服务性
D. 安全性
[单选题]消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。
A. 买l方报价
B. 卖方报价
C. 市场价格
D. 债券面值
[多选题]根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括（）
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 指定证券交易所的业务规定
C. 接受上市的申请，安排证券上市
D. 组织、监督证券交易
E. 对会员进行监督
F. 对上市公司进行监管
G. 管理和公布市场信息
H. 中国证监会(china securities regulatory commission)许可的其他职能
[多选题]下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
[单选题]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
A. 董事会
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)相关派出机构
D. 以上都正确
[单选题]《私募基金监督管理暂行办法(interim procedures)》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。
A. Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
B. 挪用基金财产
C. 暗示他人从事相关的交易活动
D. Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
E. Ⅰ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ
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