1. [单选题]按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式
B. 是否在证券交易所挂牌交易
C. 证券所代表的权利性质
D. 证券发行主体的不同
2. [单选题]下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是（ ）。
A. 信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B. 市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C. 债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D. 流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值
3. [单选题]回售条款相当于债券持有人(bond holder)（ ）。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的1张美式买权
C. 无条件出售给发行人的1张美式买权
D. 同时持有发行人出售的1张美式卖权
4. [单选题]收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
5. [多选题]在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性
6. [单选题]股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。
A. 2／3以上
B. 半数以上
C. 3/4以上
D. 全部
7. [多选题]关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B. 风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券(risk free security)，把短期国库券利率视为无风险利率
D. 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
8. [单选题]目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A. 按名义金额计算的互换交易
B. 按实际金额计算的互换交易
C. 远期利率协议
D. 金融期货合约
9. [单选题]股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
10. [单选题]某半年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利贴现，其内在价值为（ ）。
A. 926.40元
B. 993.47元
C. 927.90元
D. 998.52元
