
【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、紧急措施(emergency measure)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、计算机交易系统、期货业协会、有关规定(related regulations)、第三十七条、违规操作(violation operation)
[判断题]远期交易履约方式主要采用实物交收方式,虽然也可采用背书转让方式,但最终的履约方式是实物交收。 ( )
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举一反三:
[多选题]对头肩顶形态完成后说法正确的有( )。
A. 向下突破颈线时成交量扩大。
B. 向下突破颈线时成交量不一定扩大
C. 突破颈线一段时间后成交量会扩大
D. 突破颈线一段时间后成交量会缩小
[多选题]期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。
A. 期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失
B. 期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C. 期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定(related regulations)采取紧急措施造成客户损失的
D. 期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定(related regulations)采取合理的紧急措施造成客户损失的
[单选题]的风险主要包括管理风险和技术风险。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 客户
D. 期货公司
[多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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