1. [单选题]场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A. 公开招标
B. 议价
C. 上网竞价方式
D. 累计投标询价方式
2. [单选题]下列关于无记名股票(bearer stock)特点的叙述不正确的是（ ）。
A. 无记名股票(bearer stock)转让相对简便
B. 无记名股票(bearer stock)安全性较差
C. 无记名股票(bearer stock)认购股票时可以分次缴纳出资
D. 股东权利归属股票的持有人
3. [单选题]通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）1.21-相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
4. [单选题]申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币( )。
A. 200万元
B. 300万元
C. 400万元
D. 500万元
5. [单选题]下列（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A. 紧缩性
B. 扩张性
C. 中性
D. 弹性
6. [多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之…的，深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理．
A. 按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司‘其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
7. [多选题]独立董事（ ）。
A. 指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B. 应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C. 可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会(interim meeting of shareholders)、提议召开董事会
D. 为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
8. [单选题]MACD指标出现顶背离时应（ ）。
A. 买入
B. 卖出
C. 观望
D. 无参考价值
9. [单选题]一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。
A. 管理费
B. 托管费
C. 运作费
D. 宣传费
10. [单选题]基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。
A. 中国证监会
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金机构投资者
D. 基金管理公司
