1. [单选题]国外基金直销渠道的特点不包括( )。
A. 对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B. 客户可得到独立的顾问服务
C. 易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D. 推销新产品更容易
2. [单选题]对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（ ）。
A. 出现与原趋势反方向的走势
B. 随着原趋势的方向继续行动
C. 继续盘整格局
D. 不能做出任何判断
3. [多选题]证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券衍生品
4. [多选题]可转换证券筹资的特点有（ ）。
A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整
C. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
5. [单选题]证券公司自营业务的主要风险是( )．
A. 市场风险
B. 交易风险
C. 法律风险
D. 经营风险
6. [单选题]上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）。
A. 1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
B. 100，1000万股
C. 1000，1000万股
D. 100，9999.9万股
7. [单选题]股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为( )。
A. 公司资本公积金(capital reserve)
B. 法定补偿金
C. 任意公积金
D. 职工工资
8. [单选题]取得证券业从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 存在我国《证券法》(securities law)第一百三十二条规定的情形
C. 被中国证监会(china securities regulatory commission)认定为证券市场禁入者
D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
9. [多选题]发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容有（ ）。
A. 提示
B. 承销机构
C. 认购原则
D. 发行时间和范围
10. [单选题]根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A. 选择权的性质
B. 合约所规定的履约时间的不同
C. 金融期权基础资产性质的不同
D. 协定价格与基础资产市场价格的关系
