
【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、投资者(investor)、流动性(fluidity)、大额可转让定期存单(negotiable certificate of deposit (cds))、投资选择(investment choice)、实地调查(field survey)、公平合理(fair and reasonable)、有助于(helpful to)、管理部门
[单选题]大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于( )。
A. 存单发行的形式
B. 做市商的种类
C. 做市商的数量
D. 投资者的数量
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举一反三:
[多选题]下列关于基金分类意义的表述中,错误的是( )。
A. 有助于(helpful to)投资者做出正确的投资选择
B. 使得基金业绩比较更公平合理(fair and reasonable)
C. 基金资产评估是基金评级的基础
D. 有助于(helpful to)实施更有效的分类监管
[单选题]基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑客户信息不包括( )。
A. 投资经验
B. 风险承受能力
C. 保证收益率
D. 流动性要求
[单选题]尽职调查方法包括( )。
A. Ⅰ.参考外部信息
B. Ⅱ.相关人员访谈
C. Ⅲ.企业实地调查
D. Ⅳ.审阅文件资料
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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