【名词&注释】
信用等级(credit rating)、企业债券(enterprise bond)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、无纸化证券(book entry securities)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、还本付息(loan and interest payment)、主承销商(managing underwriter)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in
...)
[判断题]以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
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举一反三：
[多选题]企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。
A. 债券名称
B. 认购托管
C. 承销方式
D. 信用级别
[多选题]中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in)2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（ ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A. 国有独资商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 农村合作信用社
[单选题]与基本分析相比，技术分析具有（ ）的特点。
A. 对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
B. 比较全面地把握证券的基本走势
C. 应用起来比较简单
D. 适用于周期相对比较长的证券价格预测
[单选题]使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
A. 嵌入衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 股权类产品的衍生工具
[多选题]第 78 题 增发的发行方式有（ ）。
A. 网上定价发行与比例配售相结合
B. 网上定价发行与网下配售相结合
C. 网下网上同时定价发行
D. 中国证监会认可的其他形式
[单选题]自收到中国证监会核准文件之日起（ ）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（ ）未实施完毕的，核准文件失效。
A. 30日，12个月
B. 60日，6个月
C. 30日，6个月
D. 60日，12个月
[单选题]公开发行证券的主承销商(managing underwriter)应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[单选题]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为．
A. 记名证券
B. 不记名证券
C. 无纸化证券
D. 实物证券
[单选题]是基金托管人(fund trustee)监督基金投融资比例方面的内容。
A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场
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