【名词&注释】
主要职责(main duty)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、密切相关(closely related)、有关规定(related regulations)、价格涨跌幅限制、超额回报率(excess yield ratio)、利息收入(interest income)、《合同法》、监督管理。
[单选题]以下关于夏普比率的说法错误的是()。
A. 夏普比率是针对系统性风险调整后的超额回报率(excess yield ratio)
B. 夏普比率是针对总体风险调整后的超额回报率(excess yield ratio)
C. 夏普比率是衡量基金风险收益交换效率的指标
D. 夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率(excess yield ratio)越高，基金业绩越好
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举一反三：
[单选题]ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。
A. [5%]
B. [10%]
C. [15%]
D. [20%]
[单选题]未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到( )，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
A. 基金财产账户
B. 托管资金账户
C. 基金募集账户
D. 信用资金账户
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅳ
[单选题]下列关于久期的说法，不正确的是（ ）。
A. 久期也称持续期
B. 久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量
C. 市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小
D. 利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确
[多选题]基金管理公司的督察长直接对()负责。
A. 中国证监会及相关派出机构
B. 董事会
C. 股东大会
D. 董事长
[多选题]下列不属于投资收益的是( )。
A. 买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B. 债券投资而实现的利息收入(interest income)
C. 因股票、基金投资等获得的股利收益
D. 衍生工具投资产生的相关损益
[多选题]关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()
A. 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B. 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C. 当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D. 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
[单选题]中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A. 《合同法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
D. 中国证监会的其他有关规定
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。 I建立并管理投资者基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ．发放红利 Ⅳ．建立并保管基金投资者名册
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。
A. 5年
B. 15年
C. 10年
D. 20年
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